“十四五”時(shí)期，高質(zhì)量發(fā)展是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的主題，也是資本市場(chǎng)和證券行業(yè)發(fā)展的主線。為廣泛凝聚推動(dòng)證券業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的共識(shí)，加快建設(shè)“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化，中國(guó)證券報(bào)聯(lián)合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)全年推出“證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展與文化建設(shè)高管談”專欄，邀請(qǐng)證券公司高管在行業(yè)內(nèi)分享證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展或文化建設(shè)的思想感悟、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和政策建議，共同書寫資本市場(chǎng)新時(shí)代篇章！本文為專欄文章之二十四。

中銀國(guó)際證券股份有限公司黨委書記、執(zhí)行總裁寧敏日前在接受中國(guó)證券報(bào)記者專訪時(shí)表示，近年來，中銀證券認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹黨中央、國(guó)務(wù)院以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)和行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)文化建設(shè)重要精神，緊緊抓住合規(guī)文化建設(shè)這個(gè)核心，從理念、行為、制度等多層次深入推進(jìn)文化建設(shè)，為公司高質(zhì)量發(fā)展提供價(jià)值引領(lǐng)和精神支撐。

堅(jiān)持黨建引領(lǐng) 緊抓合規(guī)文化

寧敏表示，我國(guó)國(guó)有企業(yè)的經(jīng)營(yíng)實(shí)踐充分證明，加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)與完善公司治理在目標(biāo)上是一致的，在功能上是互補(bǔ)的。中銀證券充分發(fā)揮黨的領(lǐng)導(dǎo)和現(xiàn)代公司治理雙重優(yōu)勢(shì)，堅(jiān)持黨建引領(lǐng)，筑牢思想根基，努力將黨建融入公司治理的方方面面，做加強(qiáng)行業(yè)文化建設(shè)、防范道德風(fēng)險(xiǎn)的“排頭兵”。實(shí)踐中，中銀證券將黨建工作和文化建設(shè)相結(jié)合，將黨風(fēng)廉政建設(shè)和風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理相結(jié)合，始終服從于、服務(wù)于黨中央決策和國(guó)家戰(zhàn)略，穩(wěn)健進(jìn)取地開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)。

“一方面，中銀證券建立健全黨委議事決策機(jī)制，充分保障黨委在公司治理中發(fā)揮把方向、管大局、保落實(shí)的領(lǐng)導(dǎo)核心作用，探索形成黨委全面領(lǐng)導(dǎo)、董事會(huì)戰(zhàn)略決策、監(jiān)事會(huì)獨(dú)立監(jiān)督、管理層負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)的治理格局，有效保障各方面利益，保證公司沿著正確的方向穩(wěn)健發(fā)展。”寧敏指出，另一方面，積極通過專題會(huì)議、專家學(xué)者授課、宣傳專題專欄、領(lǐng)導(dǎo)干部講黨課等方式帶動(dòng)員工在業(yè)務(wù)拓展中主動(dòng)對(duì)標(biāo)中央大政方針，自覺把服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、防范金融風(fēng)險(xiǎn)、深化金融改革的意識(shí)豎起來、責(zé)任扛起來，把高質(zhì)量發(fā)展和高水平的合規(guī)風(fēng)控良性互動(dòng)結(jié)合起來，為推動(dòng)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展貢獻(xiàn)力量。

優(yōu)秀的合規(guī)管理能力是適應(yīng)行業(yè)特點(diǎn)構(gòu)建差異化優(yōu)勢(shì)的重要基礎(chǔ)，合規(guī)經(jīng)營(yíng)是公司行穩(wěn)致遠(yuǎn)的立身之本，也是服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求，更是防范風(fēng)險(xiǎn)的有力抓手。寧敏認(rèn)為，穩(wěn)健發(fā)展，正是中銀證券深刻洞悉行業(yè)本質(zhì)、準(zhǔn)確把握發(fā)展規(guī)律所形成的鮮明風(fēng)格和獨(dú)特標(biāo)簽。而這種風(fēng)格的形成，即在于中銀證券一貫高度重視風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理，在公司價(jià)值觀念和經(jīng)營(yíng)方針中，均體現(xiàn)“堅(jiān)定不移嚴(yán)守風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)底線”的鮮明導(dǎo)向。公司抓住合規(guī)文化這個(gè)核心，文化建設(shè)也達(dá)到了綱舉目張的效果。

在多年的發(fā)展中，中銀證券塑造并總結(jié)出了“客戶至上、穩(wěn)健進(jìn)取”的價(jià)值觀，以及“‘四有’（有激情、有格局、有方法、有業(yè)績(jī)）、‘三知’（知敬畏、知深淺、知進(jìn)退）、知行合一”的企業(yè)文化。這其中，“穩(wěn)健”的核心要義就是“嚴(yán)守風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)底線”，并以“三知”為具體要求。所謂“知敬畏”，就是對(duì)市場(chǎng)、法治、專業(yè)、投資者要存敬畏之心；所謂“知深淺”，就是要全面了解宏觀、行業(yè)、監(jiān)管環(huán)境，有的放矢開展工作，不能盲目發(fā)展而罔顧風(fēng)險(xiǎn)；所謂“知進(jìn)退”，就是有所為有所不為。

寧敏表示，上述價(jià)值觀念、文化內(nèi)涵和其內(nèi)在邏輯，既是對(duì)中銀證券企業(yè)風(fēng)格、價(jià)值追求、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的高度凝練，又是公司戰(zhàn)略定位、發(fā)展理念、專業(yè)能力等各方面的綜合體現(xiàn)；既結(jié)合了行業(yè)和公司實(shí)際，又與公司發(fā)展模式、業(yè)務(wù)理念相融合。其在資本市場(chǎng)波動(dòng)中經(jīng)受了時(shí)間和市場(chǎng)的檢驗(yàn)，成為全體中銀證券人共同的、健康向上的思維方式和行事習(xí)慣，夯實(shí)了文化建設(shè)基礎(chǔ)。

樹立拼搏導(dǎo)向 健全規(guī)章制度

在寧敏看來，合規(guī)是公司經(jīng)營(yíng)的“堤壩”。“堤壩”是否堅(jiān)實(shí)，重點(diǎn)在意識(shí)、制度、機(jī)制、責(zé)任和管理，而這所有的關(guān)鍵還是在于人。一方面，要糾正員工的認(rèn)知偏見；另一方面，要在員工群體中樹立規(guī)范意識(shí)，強(qiáng)化對(duì)員工的管理和行為養(yǎng)成，把合規(guī)經(jīng)營(yíng)、規(guī)范執(zhí)業(yè)的理念通過每位員工的行為落到實(shí)處。

證券行業(yè)本身就是經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè)，但是仍有一些從業(yè)人員心中存在一種“僥幸心理”。中銀證券除了持續(xù)強(qiáng)化日常宣貫培訓(xùn)和警示教育之外，還組織編寫發(fā)布了《中銀證券員工合規(guī)手冊(cè)》《員工手冊(cè)》，向全體員工進(jìn)一步明確：合規(guī)管理絕不僅僅是合規(guī)部門的責(zé)任，更是公司上下每一位員工的責(zé)任，要求所有員工必須從自身做起，從眼前做起，確保在思想上、行動(dòng)上把合規(guī)經(jīng)營(yíng)的價(jià)值理念踐行到每一個(gè)工作環(huán)節(jié)，引導(dǎo)和規(guī)范員工在各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)環(huán)節(jié)中體現(xiàn)合規(guī)能力、誠(chéng)信精神、專業(yè)水平和穩(wěn)健意識(shí)。“也要防止走向另一個(gè)極端，那就是把合規(guī)當(dāng)成一事無成的擋箭牌。”寧敏指出，在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和復(fù)雜多變的環(huán)境中，無論是防風(fēng)險(xiǎn)還是謀發(fā)展，墨守成規(guī)不行，無所作為更不行。

首先，中銀證券不遺余力地引進(jìn)人才，保持隊(duì)伍的外部開放性，打破“面”的平衡。同時(shí)，有的放矢地輪崗換崗，保持崗位的內(nèi)部開放性，打破“點(diǎn)”的平衡。其次，堅(jiān)定不移地打破資源機(jī)制上的平衡，資源向拼搏進(jìn)取者聚焦。第三，堅(jiān)定不移地打破用人機(jī)制上的平衡，深入推進(jìn)人崗匹配、人才識(shí)別，形成能者上、庸者下的用人導(dǎo)向。

同時(shí)，中銀證券弘揚(yáng)的“拼搏進(jìn)取”是建立在員工“身心健康”基礎(chǔ)上的，只有“身心健康”，才能幫助員工在面對(duì)困難和壓力時(shí)持之以恒地拼搏進(jìn)取。因此，公司堅(jiān)持將員工的身心健康放在首位，建立健全福利保障機(jī)制，常態(tài)化開展各類體育文化、團(tuán)隊(duì)建設(shè)活動(dòng)，落實(shí)慰問、幫扶各類關(guān)懷舉措，營(yíng)造簡(jiǎn)單清新、友愛共進(jìn)的工作氛圍，有效激發(fā)活力。

“培育健康向上的文化，既需要強(qiáng)化教育引導(dǎo)，又需要加強(qiáng)制度規(guī)范，形成長(zhǎng)效機(jī)制。”寧敏表示，中銀證券不斷建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，將文化建設(shè)的基本要求制度化、規(guī)范化，嵌入業(yè)務(wù)流程、內(nèi)部控制、合規(guī)管理之中，以制度承載道德理念、固化良好品行、強(qiáng)化文化認(rèn)同。

一方面，中銀證券對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理、監(jiān)督檢查機(jī)制等各方面制度進(jìn)行重檢，依照監(jiān)管規(guī)定及內(nèi)部合規(guī)需求，進(jìn)一步完善各項(xiàng)管理規(guī)章和制度，構(gòu)建了業(yè)務(wù)部門為一道防線、風(fēng)控合規(guī)部門為二道防線、審計(jì)為三道防線的協(xié)同配合管理機(jī)制，推動(dòng)形成與公司相適應(yīng)的管理理念、價(jià)值準(zhǔn)則、職業(yè)操守，實(shí)現(xiàn)多個(gè)層次、相互銜接、有效制衡的運(yùn)行機(jī)制，確保合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理要求在各業(yè)務(wù)層面的全覆蓋，重點(diǎn)部門和關(guān)鍵崗位得到有效管理和監(jiān)督制衡。

另一方面，中銀證券還推動(dòng)公司文化與戰(zhàn)略融合發(fā)展的相關(guān)安排。建立公司發(fā)展戰(zhàn)略與文化理念融合發(fā)展的評(píng)價(jià)機(jī)制，將文化建設(shè)納入考核范圍，推動(dòng)文化建設(shè)融入業(yè)務(wù)發(fā)展、公司日常管理，促進(jìn)提升公司文化與戰(zhàn)略發(fā)展契合度；建立公司長(zhǎng)期價(jià)值創(chuàng)造、聲譽(yù)價(jià)值創(chuàng)造的激勵(lì)機(jī)制，完善聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度，健全維護(hù)公司聲譽(yù)、職業(yè)聲譽(yù)的考評(píng)機(jī)制；在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《證券公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》的基礎(chǔ)上，修訂公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法和宣傳管理制度，進(jìn)一步體現(xiàn)文化價(jià)值創(chuàng)造導(dǎo)向，促進(jìn)形成有效的自律約束、道德約束、誠(chéng)信約束和聲譽(yù)約束機(jī)制。

文化促進(jìn)發(fā)展 發(fā)展培育文化

文化建設(shè)的目的是促進(jìn)穩(wěn)健發(fā)展，反過來，穩(wěn)健發(fā)展也能夠促進(jìn)文化的培育。寧敏表示，在近年來的發(fā)展實(shí)踐中，中銀證券認(rèn)真踐行行業(yè)文化，主動(dòng)將自身發(fā)展融入國(guó)家大局，積極回饋社會(huì)，既推動(dòng)了公司穩(wěn)健發(fā)展，又進(jìn)一步厚植了文化根基、強(qiáng)化了文化自信。

根據(jù)寧敏介紹，一方面，中銀證券堅(jiān)定支持國(guó)家戰(zhàn)略。在支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)、綠色金融、鄉(xiāng)村振興、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略，以及京津冀、長(zhǎng)三角、大灣區(qū)等重點(diǎn)區(qū)域發(fā)展上投入大量資源，打造了一批具有首創(chuàng)性項(xiàng)目或標(biāo)桿意義的重大項(xiàng)目。

“另一方面，積極投身社會(huì)公益，通過產(chǎn)業(yè)扶貧、教育扶貧、智力扶貧和消費(fèi)扶貧等多種方式，對(duì)6個(gè)貧困縣進(jìn)行精準(zhǔn)扶貧，積極承擔(dān)社會(huì)責(zé)任。”寧敏表示，中銀證券發(fā)揮券商專業(yè)優(yōu)勢(shì)，幫助貧困地區(qū)企業(yè)找資金、找出路，積極對(duì)接多層次資本市場(chǎng)，努力提升貧困地區(qū)企業(yè)的持續(xù)發(fā)展能力。先后規(guī)劃和投入教育扶貧資金幫助廣西壯族自治區(qū)龍勝縣龍脊鎮(zhèn)小寨小學(xué)進(jìn)行整體災(zāi)后重建，設(shè)立教育扶貧基金用于資助結(jié)對(duì)幫扶貧困縣建檔立戶貧困學(xué)生，聯(lián)合清華大學(xué)舉辦結(jié)對(duì)幫扶貧困縣教師培訓(xùn)班、脫貧攻堅(jiān)專題培訓(xùn)等各類培訓(xùn)。

在支援抗疫救災(zāi)等重大事件中，中銀證券公司及員工積極通過各種方式履行社會(huì)責(zé)任，踐行使命擔(dān)當(dāng)。2020年1月新冠肺炎疫情初期，中銀證券就聯(lián)合旗下的期貨子公司第一時(shí)間捐款600萬元馳援武漢疫情防控。同時(shí)，針對(duì)湖北地區(qū)和其他新三板掛牌企業(yè)受疫情影響大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)出現(xiàn)不同程度困難的情況，中銀證券在行業(yè)首家做出了減免督導(dǎo)費(fèi)用的決定，以實(shí)際行動(dòng)支持受影響企業(yè)克服疫情帶來的困難。發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢(shì)，助力疫情防控。中銀證券作為主承銷商于2020年2月疫情爆發(fā)之初即幫助“東陽光科技2020年公司債券（第一期）（疫情防控債）”成功發(fā)行上市，成為疫情發(fā)生后首單在交易所發(fā)行的疫情防控債。

文化的力量也正保障和推動(dòng)中銀證券的轉(zhuǎn)型發(fā)展。近年來，中銀證券業(yè)務(wù)發(fā)展一直保持穩(wěn)健態(tài)勢(shì)，收入、利潤(rùn)市場(chǎng)排名一直高于凈資本市場(chǎng)排名。2017年以來，公司ROE平均值為7.01%，高于行業(yè)平均值5.90%。過去4年，公司凈資本和凈利潤(rùn)的剪刀差在凈資產(chǎn)排名前50位券商中，有3年位列前3位。其中，2018年“剪刀差”在凈資產(chǎn)前50名券商中位列第1。

最后，寧敏表示，未來中銀證券將守正創(chuàng)新，不斷推進(jìn)文化建設(shè)做深做實(shí)，結(jié)合公司發(fā)展實(shí)際，持續(xù)健全、優(yōu)化與公司發(fā)展相適應(yīng)的制度體系和行為體系，用文化的力量引領(lǐng)方向、促進(jìn)發(fā)展、塑造形象，為公司積極投身建設(shè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)注入新動(dòng)能、提供新支撐。

寧敏，博士，現(xiàn)任中銀國(guó)際證券股份有限公司黨委書記、執(zhí)行總裁。

編輯：亞文輝